Herramientas de Evaluación - Auditoria Práctica

Planificación de la auditoría

1. Programas de Auditoría

Programa Proyectos de Capital
Programa de Trabajo de Auditoría de Presentaciones de Crédito
Recursos Humanos

2. Reportes
Hoja de trabajo de evaluación de mejores prácticas
Lista de verificación de la auditoría internacional de recursos humanos
Matriz de Riesgo
Planificación de auditoría Clic en Descarga Plantilla

3. Checklist y Cuestionarios
Cuestionario de Autoevaluación Clic en Descarga Plantilla
Encuesta de evaluación de riesgos
Lista de verificación

4. Memorándums
Documentar el enfoque trabajo de auditoría
Memorando de planificación de auditoría

5. Metodologías y Modelos
Metodología de autoevaluación de negocios
Cuestiones de Registro de control interno
Encuesta de Evaluación de Auditoría
Evaluación de Riesgos
Plan de Auditoría Interna
Plan Detallado de Auditoria
Servicios de auditoría interna

Comité de Auditoría y Directorio
1. Programas de Auditoría
Programa Proyectos de Información y Comunicación
Programa de Auditoría de Conflicto de Interés
Programa de Auditoría de Control del Entorno
Programa de Auditoría de Evaluación de Riesgos
Programa de Auditoría de Controles a Nivel de la Entidad
Programa de Auditoría Interna
Programa de Auditoría de Monitoreo
Programa de Revisión de Gestión de Activos y Pasivos

2. Reportes
Informe sobre el proceso de evaluación del riesgo de fraude a nivel
de entidad

3. Memorándums
Control de Nivel de Entidad
Respuesta de la Dirección a los Informes de Auditoría

4. Plantillas
Establecimiento de una función de auditoría interna
Evaluación de la Calidad del Departamento de Auditoría Interna
Evaluación externa de la evaluación de la calidad

Reportes de Auditoría
1. Programas de Auditoría
Gestión de continuidad del Negocio
Informe Ejecutivo sobre los Controles
Informes de Auditoria de Cumplimiento
Revisión de Controles Internos de Privacidad

2. Reportes
Métodos de Análisis Costo-Beneficio
Narrativa de la documentación del Proceso
Procesos

3. Metodologías y Modelos
Metodología de Auditoría Interna del Nivel de Proceso

4. Memorándums
Informe de Auditoría de Calificación
Notificación de Incumplimiento de la Política
Respuesta de la Dirección a los Informes

5. Políticas y proveedores
Auditoría de Reembolso de Gastos
Declaración de Política y Procedimientos
Informe de Auditoria
Política de Recepción
Relación con los auditores

6. Plantillas
Estrategia de la Auditoria
Evaluación de la Calidad
Formulario de discusión de auditoría
Herramienta de estado de auditoría
Plantilla de Intervención Posterior de Auditoría Interna
Revisión del Control Interno Clic en Descarga Plantilla
Seguimiento de informes de auditoría
Sistema de calificación de auditoría interna

Anti lavado de dinero

1. Checklist y Cuestionarios
Lista de verificación de auditoria

Etica

1. Programas Cuestionarios
Conflicto de Interés Clic en Descarga Plantilla
Controles a nivel de entidad
Directrices éticas de conducto empresarial
Firma de Gestión de Inversiones
Guía para desarrollar un código de conducta
Prevención y detección de fraudes
Programa de Análisis y Trabajo de Responsables
Revisión del Programa de Etica

2. Reportes
Informe de Evaluación de Cumplimiento Trimestral
Informe sobre el proceso de Evaluación del Riesgo Clic en Descarga Plantilla

Herramientas

1. Cuestionarios
Cuestionario de Riesgo de Fraude del Cliente
Gestionar Aspectos Legales y Eticos

Ckecklist y Cuestionarios

Control de Autoveluación Operacional
Creando transparencia en las exposiciones de mayor riesgo
Cuestionario de Autoevaluación de Control
Cuestionario de Control de Fraude
Código de Conducta
Estableciendo una queja efectiva y proceso confidencial
Evaluación Riesgo de Corrupción
Lista de Verificación de la auditoria ética
Proteger el valor empresarial con Programa Antifraude
Riesgo de Responsabilidad Personal del Concejo
Valor a la Recuperación Económica

Guías

Detección del Fraude
Esquemas potenciales de fraude
Fraude indicadores de rendimiento financiero
Guía de Administración de Asuntos Legales y Eticos
Guía del Programa de Etica
Marco para la Evaluación de un Proceso

Memorándum
Control de Nivel de la Entidad

Metodologías
Metodologías

Plantillas

Código de Conducta de Negocios

Ley de Práctica Corruptas

Políticas y Procedimientos

Código de Conducta Empresarial
Ley de Prácticas Corruptas
Plan de Respuesta al Fraude Clic en Descarga Plantilla
Programa de Cumplimiento
Revisión Notificación y Autorización de Firmas

Fraudes

Programas

Auditoría de Autoridad de Gastos
Cumplimiento de la Licencia de Software
Programa de Trabajo de Revisión del Tesoro
Prevención y Detección de Fraudes
Proceso de Prevención de Fraude
Revisión del Reconocimiento de Ingresos

Reportes

Informe sobre el Proceso de Evaluación de Fraudes

Ckecklist y Cuestionarios

Análisis de Privacidad Global
Cuestionario de Comunicación de Divulgación
Descubrimiento electrónico
Gestión de Riesgo de Corrupción

Guías
Evaluar los libros
Detección de Fraude
Escenarios Comunes de Fraude
Fraude Inicial en Contra de la Empresa
Fraudes Comunes
Guía Uso de CAAT en la Auditoría
Indicadores de Fraude Detectables
Prevención del Fraude
Procedimiento de Reclamación

Metodologías y Modelos
Fraude

Políticas y Procedimeintos
Contabilidad Inter Empresa
Plan de Respuesta al Fraude
Política de Fraude
Política de Respuesta al Fraude
Reclamaciones a la Contabilidad y Auditoría

Plantillas
Mala conducta financiera
Matriz de Riesgo y Control Logístico
Segreación de Funciones para aplicaciones de contabilidad
Investigación Forense

Programas
Revisión del Programa de Seguridad de la Información

Políticas y Procedimientos
Términos de Intercomunicación, logística interna y externa

Control Interno

1. Programas de Auditoría
Administración de los Recursos Clic en Descarga Plantilla
Consolidación de Funciones de Finanzas
Control Examen de Cuentas
Controles a Nivel de Entidad
Examen de Cuentas
Presentación de Informes Financieros
Nómina de Pago y Manejo de Permiso

2. Reportes
Autoliquidación en Informes de controles internos
Informe de Evaluación Trimestral
Sección 404 Sarbanex Oxley Informe
Controles de Evaluación
Manejo de Continudad de Negocio

3. Memorandums
Memo de conclusión de proyecto
Memo de análisis
Memoranum de estrategia de comprobación
Proceso necesidades de documentación a nivel entidad

4. Plantillas
Cobro de efectivo Clic en Descarga Plantilla
Consolidación de las funciones de finanzas
Control de aplicaciones en cuentas por pagar
Controlar controles
Controles a nivel de la entidad
COSO en Actividades de Control
Autoevaluación en Cuentas por Pagar
Cuestionario de Autoevaluación de Control COSO
Cuestionario de COSO Enterprise Riesgos Diagnostico
Enfoque rentable para validar el Control Interno
Entorno de Control
Estandares de la Conducta
Estructura de Cuenta
Evaluación de procesos individual
Informe de COBIT
Informe de Evaluación de Controles Revisión de la
Compañía SAS 70
Seccion 404 Oxley
Matrix de segregación de Deberes en Cuentas por Cobrar
Cuentas a Pagar antifraude
Cuenta de Pagos
Prácticas corrompidas extranjeras
Lista de Control Interno
Evaluación Trimestral a los controles
Matriz de requisitos de control del sistema de administración
Plantilla de Notas de Entrevista de Procesos
Política de Confidencialidad de Compañía
Problemas a nivel de Empresa, Procesos y Tecnología
Entrevista al Proceso de Reclutamiento
Proceso electrónico de datos de usuario final
Proceso de cuentas por pagar y desembolso
Programa de Cuentas por Pagar
Revisión de manejo de empleado temporal
Transición de Control

Control a Nivel de Proceso
1. Checklist y Cuestionarios
Autoevaluación de Control -Desembolsos en Efectivo
Cuestionario Centro de Datos
Cuestionario de Autoevaluación de Controles Financieros
Cuestionario de Entrevista del Procesos de Reclutamiento
Cuestionario de Responsabilidad del Procesador
Inventario de autoevaluación de control

Gestión de Riesgos Empresariales

1. Programas
Evaluación de Riesgos Clic en Descarga Plantilla

2. Herramientas
Cuestionario de Riesgo de Alineación Organizacional
Cuesitonario de Riesgo de Divisas
Gestión de Riesgos Empresariales
Riesgo de Propiedad Intelectual

3. Checklist y Cuestionarios
Creando transparencia en las expsiciones al riesgo
Cuestionario de Diagnostico de COSO
Cuestionario de Gestión del Riesgo Empresarial
Cuestionario de Responsabilidades del Comité de Aud.
Cuestionario de Supervisión y Gestión de Riesgos
Cuestionario del Proceso de Evaluación de Riesgo
Cuestionario del Proceso de Evaluación del Riesgo
Evaluación del Riesgo
Gestión del Riesgo de Subcontratación

4. Plantillas
Evaluación del Riesgo
Plan de Cumplimiento
Plantilla de Encuesta de Evaluación

Muestreo de Auditoria

Guías
Guía de Práctica para el Muestreo de Auditoría Clic en Descarga Plantilla

Ckecklist y Cuestionarios
Proceso de Cumplimiento

Auditoría Continua
Guías
Guía de métricas de Prueba de Gobierno de TI

Programas
Auditoría de Propiedades
Programa de Trabajo de Revisión de Gastos de Capital
Programa de Trabajo de Revisión del Tesoro

Auditoría Interna
Plantillas
Cuestionario de Rendimiento de AI
Indicadores clave de rendimiento de AI
Declaración de la Carta de AI
Estatuto de Auditoría Interna
Memorándum de Auditoría Interna
Respuestas de la Dirección a los Informes de AI

¿Las Herramientas de Auditoría tienen todas las fases?

¿Cuándo recibo las Herramientas via transferencia Westen Unión o Moneygram?

¿Si mi pago es via tarjeta de credito en que momento recibo las Herramientas?

¿Las herramientas las puedo modificar?